专利调查报告

专利调查报告

在经济飞速发展的今天，报告不再是罕见的东西，不同种类的报告具有不同的用途。那么你真正懂得怎么写好报告吗？下面是小编收集整理的专利调查报告，仅供参考，大家一起来看看吧。

随着人类社会的不断发展，未来城市将承载越来越多的人口。目前，我国正处于城镇化加速发展的时期，部分地区城市病问题日益严峻。为解决城市发展难题，实现城市可持续发展，建设智慧城市已被多个国家和地区提上发展日程。

自20xx年IBM在纽约召开的外国关系理事会上提出智慧的地球这一理念以来，智慧城市的建设在国内外许多地区已经展开，并取得了一系列成果，国内的如智慧上海、智慧双流，国外如新加坡的智慧国计划、韩国的U—City计划等。

为了解目前全球范围内关于智慧城市的专利布局概况，我们在全球专利数据库中进行了检索，截至20xx年xx月xx日，全球范围内共有与智慧城市主题相关的专利/专利申请共xxx件，合并后得到xxx组专利同族，其中国内专利xxx组，国外专利xxx组，国内专利数量基本为国外专利数量的两倍。

下文将从多个角度对这些专利族的布局状况进行解析，以了解智慧城市相关技术目前的发展状况和发展趋势。

一、申请趋势

下图是智慧城市相关专利在全球范围内的申请趋势：

图1 申请趋势

上图可以看出，智慧城市相关专利的申请始于20xx年，之后的五六年间始终保持着比较平缓的趋势，每年约有十来组申请，至20xx年出现陡增，年申请量为68组，20xx年突飞至xxx组。由于专利公开通常有一段时间的延迟，因此20xx年的实际申请数量将会多于图示数据。从20xx年目前已公开的xxx组可以预计，今年的申请量将仍会大于去年。

下图是智慧城市相关专利在国内外的申请趋势：

图2 国内外申请趋势

可以看出，国外专利申请较早，且量始终在十组上下，直到20xx年跃至xxx组；国内专利申请始于20xx年，当年只有1件（专利号CN20xx20xx1052.8，申请人福建先创电子有限公司，内容涉及智能城市无线网络资源共享系统，该专利已由于未缴年费而失效），持续申请始于20xx年，虽比国外晚，但发展较快，尤其近几年的年申请量均大于国外申请量。进一步进行统计，发现国外专利基本都是发明，只有1组韩国实用新型，而国内专利中，发明有xxx组，实用新型有xxx组，实用新型数量约为发明数量的一半。

下图是智慧城市相关专利在各个国家或地区的分布以及申请趋势，可以明显看出中国近几年在智慧城市方面的大力布局；另外韩国在该方面专利布局较早，但量始终不多；美国与中国的布局节奏相近，但从数量上来看，申请力度不及中国；其他国家仅有少量布局，例如德国、印度、日本、新加坡等。同时，20xx年PCT申请增加至33组，可见各申请人在智慧城市方面，采用PCT申请进行海外布局也是比较常用的手段。

图3 各个国家分布及申请趋势

二、申请人概况

下图是智慧城市相关专利的申请人排名，可以看出三星电子（SAMSUNG ELECTRONICS CO.LTD。）在这方面的毋庸置疑的优势，结合前文分析结果可知，三星电子的布局主要在美国和欧洲，在其本国仅有少量布局；其他申请人数量差距不明显，例如排名第二的申请人成都秦川科技发展有限公司（以下简称秦川科技）有xx组，其是专业从事燃气表设计、生产、销售的高科技企业，KT公司（KT CORPORATION）位居第三，为xx组，其前身为韩国电信，是韩国一家有线/无线综合通信服务提供商，侧重于信息和通信业务，占有韩国本地电话和高速互联网业务的最大市场份额。另外IBM公司（INTERNATIONAL BUSINESS MACHINES CORPORATION）有x组，布局地均在美国。

图4 申请人排名

下图是智慧城市相关专利排名靠前的申请人在近几年的申请情况，可以看出三星电子的申请基本都在去年和今年，其目前正处于大力布局期；秦川科技的xx组专利均申请于20xx年x月xx日，且均为发明；KT公司申请较早，始于20xx年，但20xx年之后无申请；IBM公司不急不躁，申请节奏缓慢且平稳。

图5 申请人申请趋势

三、技术聚焦

3.1 IPC分类

下图是智慧城市相关专利的IPC统计分析，可以大致看出相关专利的布局方向，其中，大部分专利与电通信技术（H04）相关，尤其是数字信息的传输（H04 L）方面；其次较多涉及物理计算、推算、计数（G06），尤其是专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的数据处理系统或方法（G06Q）；另外还有少量专利涉及照明装置或其系统的功能特征或零部件、照明装置和其他物品的结构组合物（F21V）等。具体分布数量及IPC含义如下图所示：

图6 相关专利IPC分布

在进行专利布局时，由于多种原因，使得国内申请人和国外申请人通常侧重点有所不同，下图是国外申请人关于智慧城市相关专利的IPC统计分析：

图7 国外申请人相关专利IPC分布

通过对上面图6和图7的比较，可以发现出，国外申请人的专利布局侧重点在无线通信网络（H04W），其中主要是专门适用于无线通信网络的业务或设施（H04W4/00）、本地资源管理的无线资源分配（H04W72/04）、连接管理的连接建立（H04W76/02）、网络业务量或资源管理的业务量管理（H04W28/02

）等，也有为数不多的一些专利涉及专门适用于特定经营部门的系统或方法，例如公用事业或旅游（G06Q50）等方面；而国内申请人的布局侧重点在数字信息传输的传输控制规程（H04L29/08）、以协议为特征的数字信息传输（

H04L29/06），以及专门适用于行政、商业、金融、管理、监督或预测目的的数据处理系统或方法（G06Q）等方面。

3.2 文本聚类

针对IPC分布图中每个IPC分类下的所有专利的文本内容进行组织和导航，绘制文本聚类图，以了解相关专利的文本聚类方向，从而了解申请人保护较多的技术聚焦方向，如下图所示：

图8 文本聚类

上图可以看出，智慧城市相关专利内容聚焦于多个方向，从技术角度看，较多聚集于无线通信、移动通信、传输、安全、监控、终端、数据、模型、控制系统、设备等方面；从应用方面看，较多聚集于智能水表、城市交通、停车管理、城市照明、绿化、温度监控等市政企划管理等方面。具体地，对每个技术聚类的相关专利进行二次聚类，并整理成表格，如下所示：

表1 二次聚类

根据上表中的分点地图可以看出，

①从技术角度

无线通信相关专利较多涉及服务器、网络、基站、空间多路复用、信道状态 ……此处隐藏10238个字……调研，从而提出知识产权管理新的思路就具有重大的现实意义。

在当前中国实施创新驱动发展战略的背景下，独立、客观、快捷、科学地开展专利评估，为用户提供经营决策参考依据，有效提高用户对专利资产的利用效率，具有重大战略意义。

一、专利评估实践中，用户动机不同，评估方式也不一样

在专利评估实践中，不同的用户有不同的动机，对评估有着不同的诉求。有的用户评估专利是为了到银行进行质押并获得融资，有的用户评估专利是为了以无形资产进行投资，有的用户评估专利是为了进行专利转让或许可，还有的用户评估专利是为了确定专利侵权赔偿金额。因此不同的用户，对专利评估的数据需求是不同的，对专利评估各个技术环节的需求的侧重点是不同的。

在这些纷繁复杂的评估数据中，不同用户出于不同的专利评估目的，对这些数据的需求是不同的，其选择是有所侧重的。比如说，用户评估专利的目的是为了到银行进行质押并获得融资，那么银行对这些专利评估数据中最看重的是专利的盈利能力，那么能够表征专利盈利能力的评估数据有专利收益和专利交易指数，分析数据有专利效度、专利权属稳定性因子、专利关联产品或服务年度销售增长率等，这些数据所表征的专利盈利能力具体表现为：盈利能力强的专利要么每年可以收取到高额的专利许可费，要么每年可以获得高额的专利产品或服务销售收入，要么每年可以阻止竞争对手实施该专利而制止了高额的侵权产品销售所得。因此用户在做专利质押时，只要在评估报告中向银行重点出示上述评估数据即可。

以某专利以银行质押融资为评估目的举例，假定用户选择的是出具简易报告，则报告在结论部分将主要披露专利收益和专利交易指数，分析数据有专利效度、专利权属稳定性因子、专利关联产品或服务年度销售增长率等6项数据，当然也可以应用户需求出具其它数据。具体如下图：

二、用户在做专利评估时应注意下面几项内容：

1、首先应该选择评估目的。它将决定评估报告中重点披露和揭示哪些数据；

2、评估报告的形式。它将决定评估报告内容的丰富程度，关系着专利评估的成本和费用；

3、是否需要出具资产评估报告，因为它是满足入资和质押时工商和银行对专利评估行政管理审批的需要；

4、是否需要加急评估，它关系着评估订单和任务处理的优先顺序；

5、是否需要开展专利附带技术评估，将专利背后技术秘密的价值和价格进行揭示；

6、是否需要增值服务，比如工商入资登记、转让和许可合同的起草和备案等。

为切实增强我市企业的自主创新能力，提高企业核心竞争力，推进主导产业高端化、新兴产业规模化、传统产业品牌化进程，加快转变经济发展方式。近日，我局组织力量利用一周时间，围绕企业专利申报工作、拥有量等内容，通过实地走访、专利检索等方式对全全市规模以上企业，进行了实地调查，现将情况汇报如下：

一、基本情况

据统计，自1985年至20xx年，全市共申请专利422件，其中授权专利212件，拥有发明专利20件，实用新型专利126件，外观设计专利74件。20xx年专利申请141件，专利授权量为62件，其中发明专利1件，实用新型专利26件，外观设计专利35件。20xx年XX市在XX省各县市专利申请量排名中名列第八，而发明专利申请量只有16件，在前二十名中只能名列十五名。外观设计专利多发明专利少，这反映出我市从事技术研发、发明创造的企业个人较少。

我市专利内容涉及医药化工、机械制造、电子、农业、玻璃等行业。近年来专利拥有量位居前列的企业是XXXXX有限公司（专利量20件，其中发明专利5件，实用新型专利15件）、XXXX（专利量13件，其中发明专利2件，实用新型专利11件）、XXXX有限公司（专利量20件，均为外观设计专利）、XXXXX（专利量6件，均为实用新型专利）。

机械制造业在我市虽有坚实基础，但规模不大，生产技术和机械装备处于中下等水平，专利拥有量集中在XXXXX有限公司和XXXXXX等几家注重研发的企业。如XXXXXX， 20xx年就申请专利20件，其中发明专利6件，实用新型专利14件，获得授权专利10件。而XXXXX有限公司虽拥有6件专利，但目前已有5件专利失效。

作为化工产业龙头的XXXXX虽有13件专利，但拥有核心生产技术的专利只有2件，与其生产规模、知名度极不相符。

而作为我市主导产业的矿山产业没有1件专利。传统产业的农业，XXXX集团拥有1件专利，与其在XXXX省饲料产业第二的称号极不匹配。XXXXXXXX共申请55件专利，其中20xx年申请53件，目前还没有授权，20xx年申请2件外观设计专利并获得授权。

二、存在问题

1、企业知识产权意识淡薄

我市企业经过三十多年的改革开放，虽然具有了规模生产能力、产业集群的优势，但企业管理者仍未走出小农生产管理意识，缺乏居安思危的危机意识和战略眼光，导致知识产权意识淡薄，仍然有着模仿生产的习惯，摆脱不掉被人牵着走的怪圈，有的虽然口头上十分重视，但在实际行动上没有具体的措施和办法，调动不起来科研人员主观能动性和积极性，增强不了企业创新能力。

2、企业专利战略实施水平低

大多企业对知识产权战略的制定和实施还处于起步阶段，对运用知识产权保护法律制度，以企业知识产权作为核心，充分维护企业的自身合法权益和竞争优势，同时遏制竞争对手而采取的专利策略与手段还很陌生，运用的水平很低。

3、企业专利管理制度不健全

企业为研发人员提供的资源太少，能做到人员、经费、机构和制度“四落实”的企业太少。

三、建议

（一）加大宣传培训力度，增强企业专利申请和保护意识

深入加强宣传培训，进一步普及和推广知识产权知识，依然是切实提高企业知识产权保护水平的主要举措。邀请知识产权专家，制定培训计划，开展更大规模、更深入的宣传培训，从而全面普及知识产权意识，加强政府对知识产权的进一步重视，推进企业知识产权管理工作。

（二）开展专利进企业活动

在抓好宣传培训增强企业管理者知识产权意识的基础上，通过政府行为开展专利进企业活动。一方面帮助企业制定实施专利战略，调动企业科技人员的积极性，另一方面帮助企业发掘专利、申请专利，再一方面帮助企业运用知识产权的保护规则保护自身合法权益，增强核心竞争力。

（三）培育知识产权示范企业，重塑企业核心竞争力

可以通过“抓试点、作示范”的方式，引导企业学习知识产权先进企业的经验。比如对于创新能力强的高科技企业，可选取若干家企业作为培育知识产权示范企业的对象，给予政策与资金扶持，并协助企业外请专家，重塑企业核心竞争力，辅导企业进行知识产权运作、完善企业内部知识产权管理制度、规划企业专利战略。通过示范和典型，以点带面，以一带多，必将对提高同行业企业的知识产权管理水平起到极大的带动作用，并在推广先进经验的基础上，营造一个良性、健康的知识产权环境，推动更多的企业完善企业内部知识产权管理工作。